Policy RAG 技能

本技能用于处理企业内部制度文件与审批流程数据，采用严格的脚本驱动工作流。

适用对象包括但不限于：

• 企业内部管理制度
• 采购制度
• 财务制度
• 供应商管理制度
• 费用报销制度
• 审批权限表
• 审批流程表
• Excel 版审批权责矩阵
• 已拆分或待拆分的制度文档

本技能的目标不是通用网页搜索，也不是国家法律法规检索，而是围绕企业内部制度与审批流程完成以下工作：

• 文档拆分
• Excel 审批表结构化转换
• 索引构建或重建
• 制度条款检索
• 审批路径检索
• 基于检索结果的证据化回答

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一、适用场景

当用户提出以下需求时，应优先使用本技能：

1. 制度文档处理

• “把这份制度拆分一下，方便后续检索”
• “把上传的制度文档处理成可索引格式”
• “把这份 Markdown / Word 制度文件按章节拆开”

2. 审批 Excel 转换

• “把这个审批表转成结构化流程数据”
• “把 Excel 审批权责表转换成可检索格式”
• “把这份审批流表导入系统”

3. 制度索引构建

• “重建一下制度索引”
• “把处理后的制度文件建立检索索引”
• “刷新内部制度知识库”

4. 制度条款检索

• “预付款比例限制在哪一章”
• “白名单供应商的要求写在哪”
• “采购金额上限的规定在哪里”

5. 审批流程检索

• “这件事怎么审批”
• “超过 200 万的采购走什么审批路径”
• “供应商解冻走哪个审批分支”
• “这个申请由谁审批”

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二、不适用场景

以下场景不要使用本技能：

• 国家法律法规检索
• 司法解释检索
• 裁判案例检索
• 法律咨询中的法条依据检索
• 需要联网搜索最新政策、最新新闻、最新监管动态的问题
• 通用网页信息查询

若用户问题属于以上类型，应改用相应的法律检索技能或网页搜索流程。

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三、强制规则

以下规则为必须遵守的硬性规则。

规则 1：优先使用当前对话中上传的文件

如果用户在当前对话中上传了制度文档、审批表或 Excel 文件，应优先以这些文件为输入。

不得无视用户上传文件，直接跳到旧数据目录进行处理。

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规则 2：必须调用仓库脚本，不得口头替代

凡是涉及以下实际处理任务时，必须调用仓库中已有脚本：

• 文档拆分
• Excel 审批表转换
• 索引构建
• 制度检索
• 审批流检索

不得仅凭理解“模拟执行”这些操作，也不得用临时自写逻辑替代已有脚本，除非原脚本明确缺失或报错不可用。

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规则 3：回答必须建立在检索结果之上

当用户询问制度条款或审批流程时，必须先执行检索命令，再根据检索结果作答。

不得把未经检索验证的猜测表述为系统结论。

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规则 4：严格限定技能边界

本技能只处理企业内部制度与审批流程数据。

如果问题本质上是在问：

• 法律法规
• 法条解释
• 司法裁判
• 行政监管规则

则不应继续使用本技能。

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规则 5：命令执行失败时必须如实报告

若脚本报错、路径不存在、索引缺失、流程数据缺失，必须明确说明失败原因。

不得在失败后继续虚构结果。

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四、目录与路径约定

默认假定本技能挂载在以下路径：

• 技能根目录：/mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag
• 脚本目录：/mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag/scripts

默认工作目录约定如下：

• 当前会话上传文件目录：/mnt/user-data/uploads
• 工作区输出目录：/mnt/user-data/workspace/policy-rag
• 原始制度文档目录：/mnt/datasets/policy-rag/raw
• 拆分后的制度文档目录：/mnt/datasets/policy-rag/processed
• 审批流程数据目录：/mnt/datasets/policy-rag/flows
• 制度索引目录：/mnt/datasets/policy-rag/index
• 缓存目录：/mnt/datasets/policy-rag/.cache

如工作区目录不存在，可先创建。

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五、环境前提

本技能默认依赖以下运行条件：

• 已安装 Python 3
• 仓库依赖已安装完成
• 如仓库使用本地 embedding 服务，则该服务已可用
• /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag/scripts 下脚本可正常执行

在新环境首次运行，或用户反馈环境异常时，可先执行环境检查：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/check_env.py

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六、输入解析顺序

1. 当用户要求处理文件时

按以下顺序解析输入文件：

1. 当前对话上传的文件
2. /mnt/user-data/uploads
3. 用户明确提供的绝对路径
4. /mnt/datasets/policies-regulations/policy-rag/raw

2. 当用户要求检索已有知识库时

按以下顺序解析数据源：

1. 用户明确提供的索引目录或 flows 目录
2. /mnt/datasets/policies-regulations/policy-rag/index
3. /mnt/datasets/policies-regulations/policy-rag/flows

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七、工作流选择规则

必须根据用户任务类型，选择唯一匹配的工作流。

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A. 环境检查

适用情况：

• 新部署后首次运行
• 用户反馈脚本无法运行
• 检索、索引、embedding 等步骤异常
• 需要确认运行环境是否完整

执行命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/check_env.py

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B. 制度文档拆分

适用情况：

• 用户要求拆分制度文档
• 用户上传的是 Markdown / DOC / DOCX 等制度文件
• 用户希望按章节拆分后再索引

优先命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/rag_system.py split "<input_file>" "<output_dir>"

备用命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/split_doc.py "<input_file>" "<output_dir>"

默认输出目录：

/mnt/datasets/policies-regulations/policy-rag/processed

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C. 审批 Excel 转换

适用情况：

• 用户上传审批表、审批权责表、流程 Excel
• 用户要求将审批表转为结构化流程数据
• 后续需要对审批路径进行检索

优先命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/rag_system.py convert "<excel_file>" "<output_dir>"

备用命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/convert_excel.py "<excel_file>" "<output_dir>"

默认输出目录：

/mnt/datasets/policies-regulations/policy-rag/flows

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D. 制度索引构建或重建

适用情况：

• 用户明确要求构建索引
• 用户明确要求重建索引
• 制度文档刚拆分完成，需要建立检索索引
• 当前索引目录不存在

执行命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/rag_system.py index "<docs_dir>" "<index_dir>"

默认参数：

• docs_dir：/mnt/datasets/policies-regulations/policy-rag/processed
• index_dir：/mnt/datasets/policies-regulations/policy-rag/index

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E. 制度条款检索

适用情况：

• 用户在问某一项制度规定写在哪里
• 用户在找某个比例、条件、限制、范围、例外、要求
• 用户关注的是制度正文内容，而不是审批路径本身

执行命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/rag_system.py search-docs "<query>" "<index_dir>"

默认索引目录：

/mnt/datasets/policy-rag/index

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F. 审批流程检索

适用情况：

• 用户在问“怎么审批”
• 用户在问“走哪个分支”
• 用户在问“不同金额对应哪条审批路径”
• 用户在问“由谁审批”
• 用户在问“哪个流程适用当前事项”

优先命令：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/search_flows.py "<query>" --flows-dir "/mnt/datasets/policy-rag/flows"

可选统一入口：

cd /mnt/skills/custom/policies-regulations/policy-rag && python3 scripts/rag_system.py search "<query>"

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八、默认操作模式

模式 1：用户上传制度文件，并要求做成可检索

执行顺序：

1. 拆分文档
2. 构建索引
3. 如用户同时提出问题，再执行制度检索

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模式 2：用户上传审批 Excel，并询问审批流程

执行顺序：

1. 转换 Excel
2. 检索审批流程

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模式 3：用户直接询问制度条款，且索引已存在

执行顺序：

1. 制度条款检索

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模式 4：用户直接询问审批路径，且流程数据已存在

执行顺序：

1. 审批流程检索

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九、回答规则

完成检索后，回答应遵循以下顺序：

对于制度条款类问题

1. 先给出直接结论
2. 再给出命中的制度章节、条款或文本片段
3. 若存在多个相近命中项，应说明最相关项与备选项
4. 若检索结果不确定，应明确说明“不确定”或“当前结果置信度有限”

对于审批流程类问题

1. 先说明匹配到的审批路径
2. 再说明触发该路径的条件
3. 如存在多个审批分支，应清晰列出各分支适用条件
4. 不得虚构审批人、金额门槛、审批层级或分支条件

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十、失败处理规则

1. 输入文件不存在

必须明确报告缺失的具体路径。

2. 索引目录不存在

如果用户要求检索制度内容，但索引不存在，应先构建索引，而不是假装检索成功。

3. flows 目录不存在

如果用户要求检索审批路径，但流程数据不存在，应明确说明审批流数据尚未准备好。

4. 脚本执行报错

必须提取并报告关键报错信息，停止虚构后续结果。

5. 问题越界

如果用户问题已经越出企业制度/审批流程范围，应切换到更合适的技能，而不是强行继续使用本技能。

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十一、输出格式要求

对于拆分、转换、索引任务

输出中应至少包含：

• 输入路径
• 输出路径
• 实际执行的命令
• 是否执行成功
• 下一步建议

对于检索任务

输出中应至少包含：

• 直接答案
• 支撑该答案的命中结果
• 如有必要，给出章节名、流程分支名或关键条件
• 若未命中，明确说明当前知识库未返回可靠结果

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十二、执行原则总结

本技能是一个严格脚本驱动的企业内部制度与审批流程处理技能。

应始终坚持以下原则：

• 先识别任务类型，再选工作流
• 先检索，再作答
• 先依据脚本结果，再下结论
• 只处理企业制度和审批流程，不越界处理法律法规问题
• 失败时明确报错，不编造结果